西安电子科技大学证券投资期末试题1答案

证券投资学模拟试题（1）

一、 混合选择题 （正确的答案写在下面的表格里，否则，该题无分。少选、多选均不得分。

1、金融期货的种类有

　　　A.利率期货　　　　B.商品期货　　　

C.货币期货　　　　D.股票指数期货　　

　2、股票发行方式根据是否有证券中介机构参与分为

A.有偿发行　　　　B.公募发行　　　C.直接发行       D.间接发行　　

　　3、关于注册制和核准制，下列说法正确的有

A.前者的审核更严格　　　　　　

B.后者更适用于成熟发达的证券市场

C.前者的程序更复杂　　　　　　　

D.两者对发行人的发行权的法律规定是一致的

　　4、投资者购买股票的收益主要来自两方面

A.股息和红利　　　　　　　B.买卖差价　　

C.配股　　　　　　　　　　D.资本利得

　　5、K线图的绘制，就是把每个交易日某个证券的那些价格（在下列选项中选）的所有变动情况全部记录下来，然后按一定的要求绘制成表。

A.开盘价　　　　　　　　　B.收盘价　

C.最高价　　　　　　　　　D.最低价

　　6、我国目前上市流通的投资基金都是

A.公司型基金　　　　　　　B.开放型基金

C.契约型基金　　　　　　　D.指数型基金

　　7、简单而言，公司的恢复上市流程可分为

A. 申请、受理、审核、决定四个阶段　　

B. 受理、申请、审核、决定四个阶段　　

C. 申请、受理、决定、审核四个阶段

D. 申请、审核、受理、决定四个阶段

　　8、《公司法》第157条规定的股票暂停上市的四种情形是

A.公司股本总额、股权分布发生变化，不再具备上市条件

B.公司不按规定公开其财务状况

C.公司有重大违法行为

D.公司法人代表变更

　　9、证券投资风险按其性质分为

A.系统风险　　　　　　　　　　　B.政治风险

C.经济风险　　　　　　　　　　　D.人为风险

　　10、对证券商违规行为的处罚措施主要有：

A.警告　　　　　　　　B.要求证券商撤换从业人员

C.罚款　　　　　　　　D.开除会员席位

二、判断题（每题5分，判断对错2分，理由3分，共30分）

1、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成份。（        ）

2、买进期货或期权同样都有权利和义务。（        ）

 3、股东权益比率越高越好。（        ）

4、企业实行购并后，一般都会产生1+1大于2的效果。（       ）

5、市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。（        ）

6、我国目前实行的是证券发行注册制度。（         ）

三、简答题

1、简述投资基金证券与股票、债券的区别。

２、影响股票市场价格的因素有哪些？

３、财政政策和货币政策如何影响证券市场。